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证券虚假陈述纠纷 相关内容知多少(上)

2019-11-02 11:28:33 | 来源:柘木信息门户网 | 热度:436 | 评论:0

最高法院民事和商事审判会议

证券虚假陈述纠纷

你对相关内容了解多少(第一部分)

2019年7月3日,最高人民法院(以下简称最高法院)在哈尔滨召开全国民商事审判会议。会议认为,自《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述民事赔偿案件的若干规定》(法世[〔2003〕2号,以下简称《若干规定》)实施以来,证券市场的发展出现了新的发展,对司法能力提出了更高的要求。在案件审理中,对于需要借助其他学科专业知识进行专业判断的问题,应充分发挥专家证人的作用,使案件的事实认定符合证券市场的基本常识和经验法则,责任承担与侵权程度和主观过错相匹配。在有效保护投资者合法权益的同时,通过民事责任追究实现遏制违法行为的功能,维护资本市场公开、公平、公正的市场秩序。

证券虚假陈述纠纷的处理意见集中在共同管辖下的案件转移、案件审理方式、统一登记备案、示范判决和委托调解、案件筛选和程序决定、代表人的选择、披露日期和更正日期的确定、注重实质性和信赖性要求的区分等问题上。此摘录附有相关术语的解释,供投资者理解和研究。

一、共同管辖下的案件移交

人民法院受理以发行人或者上市公司为被告提起的诉讼后,被告申请增加发行人或者上市公司为共同被告。增加后,人民法院发现其他有管辖权的人民法院已经受理同一虚假陈述引发的民事赔偿案件的,应当依照《民事诉讼法司法解释》第三十六条的规定,将案件移送先立案的人民法院。

注:《民事诉讼法司法解释》第三十六条规定,两个以上人民法院对诉讼有管辖权的,立案人民法院不得将案件移送有管辖权的其他人民法院。人民法院发现其他有管辖权的人民法院在立案前已经立案的,不得重复立案;立案后,发现其他有管辖权的人民法院先立案的,应当决定将案件移送先立案的人民法院。

根据《若干规定》,人民法院受理发行人或上市公司以外的虚假陈述行为人被告提起的诉讼后,经当事人申请或全体原告同意,发行人或上市公司可以增加为共同被告。增加后,人民法院应当将案件移送发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖。当事人不申请或者原告不同意增加的,人民法院应当通知发行人或者上市公司作为共同被告参与诉讼,但不得转移案件。

二.案件审判方法

在案件审理方式上,应在《民事诉讼法》第五十四条规定的代表人诉讼制度的基础上,积极探索符合中国国情的证券民事诉讼制度,逐步改变“一案一案,一案一案”的局面,实现案件审理的集约化和诉讼的经济化。

注:《民事诉讼法》第五十四条涉及代表人诉讼制度。诉讼标的同类型,一方当事人人数较多,但诉讼时人数尚未确定的,人民法院可以发布公告,说明案件和诉讼请求,并通知权利人在一定期限内向人民法院登记。向人民法院登记的权利人可以选举代表人进行诉讼。没有选举代表的,人民法院可以与权利人协商参加登记。代表人的诉讼行为对其所代表的当事人有效,但代表人必须征得被代表当事人的同意才能变更、放弃或承认对方的诉讼请求并进行和解。人民法院的判决、裁定对所有参加登记的权利人具有效力。未参加登记的权利人在诉讼时效期间提起诉讼的,适用判决或者裁定。

三、统一登记备案

多名投资者因同一虚假陈述向人民法院提起诉讼的,人民法院在立案登记时,可以根据原告关于虚假陈述的数量、性质、实施日期、披露日期或者更正日期的陈述,统一登记投资者为共同原告。如果原告声称被告犯有多项虚假陈述行为,他可以分别登记和立案。

注:登记制度是指受理案件的制度。根据《最高人民法院关于全面深化人民法院改革的意见》的要求,应当改革案件受理制度,将案件审查制度转变为案件登记制度。人民法院依法受理的案件,必须立案,起诉,保障当事人的上诉权。法院收到当事人提起的民事或者行政诉讼时,应当登记并提起符合法定条件的诉讼。现场不能确定是否符合起诉条件的,应当收到起诉材料,并出具注明收到日期的书面证明。必要时需要补充有关材料的,人民法院应当及时告知当事人。完成相关材料后,应当在七日内决定是否立案登记。

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