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长城证券原所长伙同女基金经理 趋同交易3亿双双入狱

2019-11-02 16:08:53 | 来源:柘木信息门户网 | 热度:2795 | 评论:0

2017年8月,时任长征证券研究所所长的欧智行突然因不明原因被捕。被捕两个月后,欧智行离职,两年没有他的消息。

当时,长征证券正紧密地为首次公开募股做准备。董事被监禁无疑对上市造成了一些障碍。幸运的是,上市申请最终被接受,长城证券于2018年10月成功登陆深圳证券交易所。

然而,裁判的文件透露了欧智行被捕的长期秘密。

与他人一起玩鼠仓

融合交易2.81亿利润3百万

据裁判文件网报道,2012年6月至2016年3月,欧智行在长城证券担任证券研究员,并被公司任命为泰信基金提供证券研究咨询。

在此期间,欧智行频繁向泰信基金公司泰信推进战略第三单元基金经理袁某推荐股票,并提出具体的买入或卖出建议。

然而,袁某知道欧智行在非法买卖股票,但他仍然使用他负责管理的泰信预支基金买卖欧智行推荐的股票,并向欧智行反馈未披露的信息,如泰信预支基金的投资决策和相应股票的交易。

另一方面,欧智行利用上述从人民币某处获得的未披露信息违规,并利用其控制下的“鲁某”、“牟阳某”和“陈某2”名下的证券账户,在泰信垫款之前、同时或稍晚于泰信垫款之前共买卖79只相同的股票,累计交易金额超过2.81亿元,非法获利超过342.3万元。

欧智航是谁?

判决减刑一年半。

据公开数据显示,欧智行毕业于中山大学,自2004年毕业后先后在东莞证券、平安证券、海通证券、华创证券和长城证券工作。

在2014年第12届《新财富》最佳分析师评选过程中,欧智行带领长城证券金融研究所纺织服装业入围,终结了长城证券近年被排除在《新财富》榜单之外的历史。在华创证券任职期间,欧智行还两次获得《新财富》大奖。

2014年5月3日,欧智行正式加入长城证券担任董事助理,负责纺织服装行业和中小市值研究。他后来成为证券分析师和投资咨询委员会的成员。

鼠仓事件的另一个主角是泰新基金的袁谋。公开数据显示,袁谋是一名理学硕士,并于2007年5月加入泰新基金。先后担任研究部助理研究员、金融咨询部研究员、研究部高级研究员、泰信优质生活股票基金助理经理。自2012年3月起,他一直担任泰信先进战略的基金经理。

2017年8月15日,欧智行和袁谋被捕。8月30日,泰信基金发布关于更换泰信高级基金经理的通知,称袁某因个人原因离职。泰鑫在担任基金经理期间,首次成为袁谋管理的唯一产品。

2018年7月,上海市人民检察院第一分院依法对欧智行、袁某提起公诉。

一审法院审理后认定,欧智行和袁某分别作为证券公司和基金管理公司的员工,因其职务原因共同使用袁某获得的未披露信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动。他们的行为都构成了利用未公开信息进行交易的犯罪,这是一种特别严重的共同犯罪。

欧智行在共同犯罪中起着重要作用,是主犯。袁某在共同犯罪中起次要或辅助作用,是从犯。欧智行在第一次审判中还了相应的钱。欧智行和袁谋都已经认罪并自愿认罪。欧智行还退还了非法所得。

一审法院判处欧智行5年监禁,罚款350万元,罪名是利用未披露的信息进行交易。袁某被判入狱3年,罚款50万元。违法所得应予追回。

袁某对事实、证据、指控等没有异议。一审判决后,但提出原判决量刑过重,并要求对他适用缓刑。

袁谋认为,虽然他帮助了欧智行的犯罪行为,但他的主观恶意并不严重,他是从犯,坦白认罪,主动认罪,接受处罚等从宽处罚情节。他要求从轻缓刑或判处一年零三个月的有期徒刑。

2019年7月1日,《最高人民法院、最高人民检察院关于办理涉及未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》生效。《解释》第五条规定,非法收入超过100万元的未公开信息交易属于“严重”。

二审法院认为,鉴于刑事司法解释已在本案审判中生效,原审上诉人袁某和被告欧智行的定罪量刑应本着老轻并重的原则。

根据上述司法解释的规定,二审法院性质严重。根据这两个人的事实、性质、情节和对社会的危害程度,决定对他们从轻处罚。

他最终被判入狱三年零六个月,罚款320万元。袁某被判处两年有期徒刑和15万元罚款。

(编辑:赵金波)

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